《關于修改〈外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更備案管理暫行辦法〉的決定》已經商(shāng)務部第101次部務會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行。
部長 鍾山
2017年7月30日
關于修改《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更備案管理暫行辦法》的決定
爲推進外(wài)商(shāng)投資(zī)管理體(tǐ)制改革，體(tǐ)現簡政放(fàng)權、放(fàng)管結合、優化服務的改革方向，對于外(wài)國投資(zī)者并購境内非外(wài)商(shāng)投資(zī)企業以及對上市公司實施戰略投資(zī)，不涉及特别管理措施和關聯并購的，适用備案管理。商(shāng)務部決定，對《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更備案管理暫行辦法》(商(shāng)務部令2016年第3号)作如下(xià)修改：
一(yī)、第五條增加一(yī)款，作爲第二款：“由于并購、吸收合并等方式，非外(wài)商(shāng)投資(zī)企業轉變爲外(wài)商(shāng)投資(zī)企業，屬于本辦法規定的備案範圍的，按照本條第一(yī)款辦理設立備案手續，填報《設立申報表》。”
二、第六條第一(yī)款增加一(yī)項，作爲第(三)項：“并購設立外(wài)商(shāng)投資(zī)企業交易基本信息變更。”
三、增加一(yī)條，作爲第七條：“外(wài)國投資(zī)者戰略投資(zī)非外(wài)商(shāng)投資(zī)的上市公司，屬于本辦法規定的備案範圍的，應于證券登記結算機構證券登記前或登記後30日内辦理備案手續，填報《設立申報表》。
外(wài)商(shāng)投資(zī)的上市公司引入新的外(wài)國投資(zī)者戰略投資(zī)，屬于備案範圍的，應于證券登記結算機構證券登記前或登記後30日内辦理變更備案手續，填報《變更申報表》。
備案完成後，如戰略投資(zī)備案信息發生(shēng)變更的，應于《證券法》及相關規定要求的信息披露義務人履行信息披露義務之日起5日内辦理變更備案。”
四、第七條第一(yī)款增加一(yī)項，作爲第(七)項：“外(wài)商(shāng)投資(zī)企業最終實際控制人股權架構圖(變更事項不涉及外(wài)商(shāng)投資(zī)企業最終實際控制人變更的，無需提供)”，并在附件的“在線提交材料”部分(fēn)增加此項内容。
五、第七條第一(yī)款增加一(yī)項，作爲第(八)項：“涉及外(wài)國投資(zī)者以境外(wài)公司股權作爲支付手段的，需提供獲得境外(wài)公司股權的境内企業《企業境外(wài)投資(zī)證書(shū)》”，并在附件的“在線提交材料”部分(fēn)增加此項内容。
六、删除附件1“外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立備案申報材料”中(zhōng)的“外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立備案申報表”；删除附件2“外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更備案申報材料”中(zhōng)的“外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更備案申報表”。
此外(wài)，對相關條款的順序作相應調整。
外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更備案管理暫行辦法(修訂)
第一(yī)章 總則
第一(yī)條爲進一(yī)步擴大(dà)對外(wài)開(kāi)放(fàng)，推進外(wài)商(shāng)投資(zī)管理體(tǐ)制改革，完善法治化、國際化、便利化的營商(shāng)環境，根據《中(zhōng)華人民共和國中(zhōng)外(wài)合資(zī)經營企業法》、《中(zhōng)華人民共和國中(zhōng)外(wài)合作經營企業法》、《中(zhōng)華人民共和國外(wài)資(zī)企業法》、《中(zhōng)華人民共和國公司法》及相關法律、行政法規及國務院決定，制定本辦法。
第二條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業的設立及變更，不涉及國家規定實施準入特别管理措施的，适用本辦法。
第三條國務院商(shāng)務主管部門負責統籌和指導全國範圍内外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更的備案管理工(gōng)作。
各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生(shēng)産建設兵團、副省級城市的商(shāng)務主管部門，以及自由貿易試驗區、國家級經濟技術開(kāi)發區的相關機構是外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更的備案機構，負責本區域内外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更的備案管理工(gōng)作。
備案機構通過外(wài)商(shāng)投資(zī)綜合管理信息系統(以下(xià)簡稱綜合管理系統)開(kāi)展備案工(gōng)作。
第四條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者應當依照本辦法真實、準确、完整地提供備案信息，填寫備案申報承諾書(shū)，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大(dà)遺漏。外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者應妥善保存與已提交備案信息相關的證明材料。
第二章 備案程序
第五條設立外(wài)商(shāng)投資(zī)企業，屬于本辦法規定的備案範圍的，在取得企業名稱預核準後，應由全體(tǐ)投資(zī)者(或外(wài)商(shāng)投資(zī)股份有限公司的全體(tǐ)發起人，以下(xià)簡稱全體(tǐ)發起人)指定的代表或共同委托的代理人在營業執照簽發前，或由外(wài)商(shāng)投資(zī)企業指定的代表或委托的代理人在營業執照簽發後30日内，通過綜合管理系統，在線填報和提交《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立備案申報表》(以下(xià)簡稱《設立申報表》)及相關文件，辦理設立備案手續。
由于并購、吸收合并等方式，非外(wài)商(shāng)投資(zī)企業轉變爲外(wài)商(shāng)投資(zī)企業，屬于本辦法規定的備案範圍的，按照本條第一(yī)款辦理設立備案手續，填報《設立申報表》。
第六條屬于本辦法規定的備案範圍的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業，發生(shēng)以下(xià)變更事項的，應由外(wài)商(shāng)投資(zī)企業指定的代表或委托的代理人在變更事項發生(shēng)後30日内通過綜合管理系統在線填報和提交《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更備案申報表》(以下(xià)簡稱《變更申報表》)及相關文件，辦理變更備案手續：
(一(yī))外(wài)商(shāng)投資(zī)企業基本信息變更，包括名稱、注冊地址、企業類型、經營期限、投資(zī)行業、業務類型、經營範圍、是否屬于國家規定的進口設備減免稅範圍、注冊資(zī)本、投資(zī)總額、組織機構構成、法定代表人、外(wài)商(shāng)投資(zī)企業最終實際控制人信息、聯系人及聯系方式變更；
(二)外(wài)商(shāng)投資(zī)企業投資(zī)者基本信息變更，包括姓名(名稱)、國籍/地區或地址(注冊地或注冊地址)、證照類型及号碼、認繳出資(zī)額、出資(zī)方式、出資(zī)期限、資(zī)金來源地、投資(zī)者類型變更；
(三)并購設立外(wài)商(shāng)投資(zī)企業交易基本信息變更；
(四)股權(股份)、合作權益變更；
(五)合并、分(fēn)立、終止；
(六)外(wài)資(zī)企業财産權益對外(wài)抵押轉讓；
(七)中(zhōng)外(wài)合作企業外(wài)國合作者先行回收投資(zī)；
(八)中(zhōng)外(wài)合作企業委托經營管理。
其中(zhōng)，合并、分(fēn)立、減資(zī)等事項依照相關法律法規規定應當公告的，應當在辦理變更備案時說明依法辦理公告手續情況。
前述變更事項涉及最高權力機構作出決議的，以外(wài)商(shāng)投資(zī)企業最高權力機構作出決議的時間爲變更事項的發生(shēng)時間；法律法規對外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更事項的生(shēng)效條件另有要求的，以滿足相應要求的時間爲變更事項的發生(shēng)時間。
外(wài)商(shāng)投資(zī)的上市公司及在全國中(zhōng)小(xiǎo)企業股份轉讓系統挂牌的公司，可僅在外(wài)國投資(zī)者持股比例變化累計超過5%以及控股或相對控股地位發生(shēng)變化時，就投資(zī)者基本信息或股份變更事項辦理備案手續。
第七條外(wài)國投資(zī)者戰略投資(zī)非外(wài)商(shāng)投資(zī)的上市公司，屬于本辦法規定的備案範圍的，應于證券登記結算機構證券登記前或登記後30日内辦理備案手續，填報《設立申報表》。
外(wài)商(shāng)投資(zī)的上市公司引入新的外(wài)國投資(zī)者戰略投資(zī)，屬于備案範圍的，應于證券登記結算機構證券登記前或登記後30日内辦理變更備案手續，填報《變更申報表》。
備案完成後，如戰略投資(zī)備案信息發生(shēng)變更的，應于《證券法》及相關規定要求的信息披露義務人履行信息披露義務之日起5日内辦理變更備案。
第八條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者辦理外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立或變更備案手續，需通過綜合管理系統上傳提交以下(xià)文件：
(一(yī))外(wài)商(shāng)投資(zī)企業名稱預先核準材料或外(wài)商(shāng)投資(zī)企業營業執照；
(二)外(wài)商(shāng)投資(zī)企業全體(tǐ)投資(zī)者(或全體(tǐ)發起人)或其授權代表簽署的《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立備案申報承諾書(shū)》，或外(wài)商(shāng)投資(zī)企業法定代表人或其授權代表簽署的《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更備案申報承諾書(shū)》；
(三)全體(tǐ)投資(zī)者(或全體(tǐ)發起人)或外(wài)商(shāng)投資(zī)企業指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權委托書(shū)及被委托人的身份證明；
(四)外(wài)商(shāng)投資(zī)企業投資(zī)者或法定代表人委托他人簽署相關文件的證明，包括授權委托書(shū)及被委托人的身份證明(未委托他人簽署相關文件的，無需提供)；
(五)投資(zī)者主體(tǐ)資(zī)格證明或自然人身份證明(變更事項不涉及投資(zī)者基本信息變更的，無需提供)；
(六)法定代表人自然人身份證明(變更事項不涉及法定代表人變更的，無需提供)；
(七)外(wài)商(shāng)投資(zī)企業最終實際控制人股權架構圖(變更事項不涉及外(wài)商(shāng)投資(zī)企業最終實際控制人變更的，無需提供)；
(八)涉及外(wài)國投資(zī)者以符合規定的境外(wài)公司股權作爲支付手段的，需提供獲得境外(wài)公司股權的境内企業《企業境外(wài)投資(zī)證書(shū)》。
前述文件原件爲外(wài)文的，應同時上傳提交中(zhōng)文翻譯件，外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者應确保中(zhōng)文翻譯件内容與外(wài)文原件内容保持一(yī)緻。
第九條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業的投資(zī)者在營業執照簽發前已提交備案信息的，如投資(zī)的實際情況發生(shēng)變化，應在營業執照簽發後30日内向備案機構就變化情況履行變更備案手續。
第十條經審批設立的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業發生(shēng)變更，且變更後的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業不涉及國家規定實施準入特别管理措施的，應辦理備案手續；完成備案的，其《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業批準證書(shū)》同時失效。
第十一(yī)條備案管理的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業發生(shēng)的變更事項涉及國家規定實施準入特别管理措施的，應按照外(wài)商(shāng)投資(zī)相關法律法規辦理審批手續。
第十二條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者在線提交《設立申報表》或《變更申報表》及相關文件後，備案機構對填報信息形式上的完整性和準确性進行核對，并對申報事項是否屬于備案範圍進行甄别。屬于本辦法規定的備案範圍的，備案機構應在3個工(gōng)作日内完成備案。不屬于備案範圍的，備案機構應在3個工(gōng)作日内在線通知(zhī)外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者按有關規定辦理，并通知(zhī)相關部門依法處理。
備案機構發現外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者填報的信息形式上不完整、不準确，或需要其對經營範圍作出進一(yī)步說明的，應一(yī)次性在線告知(zhī)其在15個工(gōng)作日内在線補充提交相關信息。提交補充信息的時間不計入備案機構的備案時限。如外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者未能在15個工(gōng)作日内補齊相關信息，備案機構将在線告知(zhī)外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者未完成備案。外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者可就同一(yī)設立或變更事項另行提出備案申請，已實施該設立或變更事項的，應于5個工(gōng)作日内另行提出。
備案機構應通過綜合管理系統發布備案結果，外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者可在綜合管理系統中(zhōng)查詢備案結果信息。
第十三條備案完成後，外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者可憑外(wài)商(shāng)投資(zī)企業名稱預核準材料(複印件)或外(wài)商(shāng)投資(zī)企業營業執照(複印件)向備案機構領取《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立備案回執》或《外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更備案回執》(以下(xià)簡稱《備案回執》)。
第十四條備案機構出具的《備案回執》載明如下(xià)内容：
(一(yī))外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者已提交設立或變更備案申報材料，且符合形式要求；
(二)備案的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立或變更事項；
(三)該外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立或變更事項屬于備案範圍；
(四)是否屬于國家規定的進口設備減免稅範圍。
第三章 監督管理
第十五條商(shāng)務主管部門對外(wài)商(shāng)投資(zī)企業及其投資(zī)者遵守本辦法情況實施監督檢查。
商(shāng)務主管部門可采取抽查、根據舉報進行檢查、根據有關部門或司法機關的建議和反映的情況進行檢查，以及依職權啓動檢查等方式開(kāi)展監督檢查。
商(shāng)務主管部門與公安、國有資(zī)産、海關、稅務、工(gōng)商(shāng)、證券、外(wài)彙等有關行政管理部門應密切協同配合，加強信息共享。商(shāng)務主管部門在監督檢查的過程中(zhōng)發現外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者有不屬于本部門管理職責的違法違規行爲，應及時通報有關部門。
第十六條商(shāng)務主管部門應當按照公平規範的要求，根據外(wài)商(shāng)投資(zī)企業的備案編号等随機抽取确定檢查對象，随機選派檢查人員(yuán)，對外(wài)商(shāng)投資(zī)企業及其投資(zī)者進行監督檢查。抽查結果由商(shāng)務主管部門通過商(shāng)務部外(wài)商(shāng)投資(zī)信息公示平台予以公示。
第十七條公民、法人或其他組織發現外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者存在違反本辦法的行爲的，可以向商(shāng)務主管部門舉報。舉報采取書(shū)面形式，有明确的被舉報人，并提供相關事實和證據的，商(shāng)務主管部門接到舉報後應當進行必要的檢查。
第十八條其他有關部門或司法機關在履行其職責的過程中(zhōng)，發現外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者有違反本辦法的行爲的，可以向商(shāng)務主管部門提出監督檢查的建議，商(shāng)務主管部門接到相關建議後應當及時進行檢查。
第十九條對于未按本辦法的規定進行備案，或曾有備案不實、對監督檢查不予配合、拒不履行商(shāng)務主管部門作出的行政處罰決定記錄的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者，商(shāng)務主管部門可依職權對其啓動檢查。
第二十條商(shāng)務主管部門對外(wài)商(shāng)投資(zī)企業及其投資(zī)者進行監督檢查的内容包括：
(一(yī))是否按照本辦法規定履行備案手續；
(二)外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者所填報的備案信息是否真實、準确、完整；
(三)是否在國家規定實施準入特别管理措施中(zhōng)所列的禁止投資(zī)領域開(kāi)展投資(zī)經營活動；
(四)是否未經審批在國家規定實施準入特别管理措施中(zhōng)所列的限制投資(zī)領域開(kāi)展投資(zī)經營活動；
(五)是否存在觸發國家安全審查的情形；
(六)是否僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》；
(七)是否履行商(shāng)務主管部門作出的行政處罰決定。
第二十一(yī)條檢查時，商(shāng)務主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關材料，被檢查人應當如實提供。
第二十二條商(shāng)務主管部門實施檢查不得妨礙被檢查人正常的生(shēng)産經營活動，不得接受被檢查人提供的财物(wù)或者服務，不得謀取其他非法利益。
第二十三條商(shāng)務主管部門和其他主管部門在監督檢查中(zhōng)掌握的反映外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者誠信狀況的信息，應記入商(shāng)務部外(wài)商(shāng)投資(zī)誠信檔案系統。其中(zhōng)，對于未按本辦法規定進行備案，備案不實，僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》，對監督檢查不予配合或拒不履行商(shāng)務主管部門作出的行政處罰決定的，商(shāng)務主管部門應将相關誠信信息通過商(shāng)務部外(wài)商(shāng)投資(zī)信息公示平台予以公示。
商(shāng)務部與相關部門共享外(wài)商(shāng)投資(zī)企業及其投資(zī)者的誠信信息。
商(shāng)務主管部門依據前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者的個人隐私、商(shāng)業秘密，或國家秘密。
第二十四條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業及其投資(zī)者可以查詢商(shāng)務部外(wài)商(shāng)投資(zī)誠信檔案系統中(zhōng)的自身誠信信息，如認爲有關信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關證明材料并向商(shāng)務主管部門申請修正。經核查屬實的，予以修正。
對于違反本辦法而産生(shēng)的不誠信記錄，在外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者改正違法行爲、履行相關義務後3年内未再發生(shēng)違反本辦法行爲的，商(shāng)務主管部門應移除該不誠信記錄。
第四章 法律責任
第二十五條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者違反本辦法的規定，未能按期履行備案義務，或在進行備案時存在重大(dà)遺漏的，商(shāng)務主管部門應責令限期改正；逾期不改正，或情節嚴重的，處3萬元以下(xià)罰款。
外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者違反本辦法的規定，逃避履行備案義務，在進行備案時隐瞞真實情況、提供誤導性或虛假信息，或僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》的，商(shāng)務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下(xià)罰款。違反其他法律法規的，由有關部門追究相應法律責任。
第二十六條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者未經審批在國家規定實施準入特别管理措施所列的限制投資(zī)領域開(kāi)展投資(zī)經營活動的，商(shāng)務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下(xià)罰款。違反其他法律法規的，由有關部門追究相應法律責任。
第二十七條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者在國家規定實施準入特别管理措施所列的禁止投資(zī)領域開(kāi)展投資(zī)經營活動的，商(shāng)務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下(xià)罰款。違反其他法律法規的，由有關部門追究相應法律責任。
第二十八條外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商(shāng)務主管部門監督檢查的，由商(shāng)務主管部門責令改正，可處1萬元以下(xià)的罰款。
第二十九條有關工(gōng)作人員(yuán)在備案或監督管理的過程中(zhōng)濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分(fēn)；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五章 附則
第三十條本辦法實施前商(shāng)務主管部門已受理的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立及變更事項，未完成審批且屬于備案範圍的，審批程序終止，外(wài)商(shāng)投資(zī)企業或其投資(zī)者應按照本辦法辦理備案手續。
第三十一(yī)條外(wài)商(shāng)投資(zī)事項涉及反壟斷審查的，按相關規定辦理。
第三十二條外(wài)商(shāng)投資(zī)事項涉及國家安全審查的，按相關規定辦理。備案機構在辦理備案手續或監督檢查時認爲該外(wài)商(shāng)投資(zī)事項可能屬于國家安全審查範圍，而外(wài)商(shāng)投資(zī)企業的投資(zī)者未向商(shāng)務部提出國家安全審查申請的，備案機構應及時告知(zhī)投資(zī)者向商(shāng)務部提出安全審查申請，并暫停辦理相關手續，同時将有關情況報商(shāng)務部。
第三十三條投資(zī)類外(wài)商(shāng)投資(zī)企業(包括投資(zī)性公司、創業投資(zī)企業)視同外(wài)國投資(zī)者，适用本辦法。
第三十四條香港特别行政區、澳門特别行政區、台灣地區投資(zī)者投資(zī)不涉及國家規定實施準入特别管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十五條香港服務提供者在内地僅投資(zī)《<内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排>服務貿易協議》對香港開(kāi)放(fàng)的服務貿易領域，澳門服務提供者在内地僅投資(zī)《<内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排>服務貿易協議》對澳門開(kāi)放(fàng)的服務貿易領域，其公司設立及變更的備案按照《港澳服務提供者在内地投資(zī)備案管理辦法(試行)》辦理。
第三十六條商(shāng)務部于本辦法生(shēng)效前發布的部門規章及相關文件與本辦法不一(yī)緻的，适用本辦法。
第三十七條自由貿易試驗區、國家級經濟技術開(kāi)發區的相關機構依據本辦法第三章和第四章，對本區域内的外(wài)商(shāng)投資(zī)企業及其投資(zī)者遵守本辦法情況實施監督檢查。
第三十八條本辦法自公布之日起施行。《自由貿易試驗區外(wài)商(shāng)投資(zī)備案管理辦法(試行)》(商(shāng)務部公告2015年第12号)同時廢止。
附件：1.外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立備案申報材料
2.外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更備案申報材料
3.外(wài)商(shāng)投資(zī)企業設立備案回執
4.外(wài)商(shāng)投資(zī)企業變更備案回執
（來源稅聞公衆号）
